成立基金管理公司的条件有哪些
2018-09-06 15:50:02
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稿源:非官媒
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成立基金管理公司的条件都有哪些?基金管理公司作为对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。小编接下来就为您详细的介绍成立基金管理公司的条件,希望对您的工作有所帮助。
成立基金管理公司按设立方式划分,有封闭型基金、开放型基金;有契约型基金、公司型基金;按投资对象划分,有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金等等。
成立基金管理公司的条件主要有以下几点,您可以根据自身情况进行自查:
第一点,股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定,公司有有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程。
第二点,注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资。
第三点,有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。
第四点,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。设置分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位。有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度。
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本0
第五点,主要股东应当具备下列条件:
1、从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
2、注册资本不低于3亿元人民币; 具有较好的经营业绩,资产质量良好;持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。
3、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。
4、具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
以上是小编为您介绍的有关成立基金管理公司的条件,希望可以对您今后的申请设立工作有所助益
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