吉林长春**基金备案办理条件及花费，律晓宇，i59,io37,7675

吉林长春**基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严，“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 **，运营是业务根本，合规是生存红线。

**基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历正明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

**备案需要的材料： 1，执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。 2，法人，股东及高管的身份证，学历证扫描件。 3，上述人员的电子版彩色照，（电子版正规照片） 4，上述人员的简历（原工作单位及职责，正明人及电话） 5，章程PDF格式（记得 后一页盖公章） 6，座机电话，传真。 7，公司的投资，风控，内控，员工个人交易，信息披露制度。 注：申请证券投资基金，高官人员必须具有AMAC（基金从业资格证）

首先，根据协会要求，申请机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。因此，若发现申请机构存在上述情况，律师应一开始就建议申请机构先安排财务报告的审计工作。
其次，可制作关联方统计表发予申请机构填写，以便律师了解工作量以及安排工商调档事宜。
第三，考虑到工商变更的整改工作较为费时，因此，建议一开始了解并判断申请机构的以下工商登记信息是否应作变更：
（1）名称与经营范围；
（2）法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事、监事、经理等工商登记人员。对于证券类**基金管理人而言，上述高管人员均需具备基金从业资格。另外，若监事具备基金从业资格，建议申请机构变更监事，并让原监事担任高管，从而增加申请机构的适格高管人选。

高管及从业人员履历核查
这是律师核查工作中非常关键的一个部分。由于协会对于人员履历比较关注，建议核查申请机构包括股东在内的所有有关人员的履历。
首先应注意的是，律师需核查的文件包括高管人员的学位、学历证书，也便于后期系统上传。建议从全日制本科学历开始核查，至其 高学历。如果高管人员的本科学历是成人在职学历，则应从其专科学历开始核查。